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監管規范基金營銷要求,基金公司緊急修改材料!3月還有超55只權益基金在路上

每日經濟新聞 2020-03-03 18:37:55

近日,監管下發了《嚴格規范宣傳推介行為促進權益類基金健康發展》的相關通報,對募集上限、比例配售等宣傳推介內容進行了嚴格規范。

每經記者 聶虹    每經編輯 肖芮冬    

春節假期后市場熱情高漲,爆款基金接連不斷。其中,權益類基金成為主角。Wind數據顯示,截至2月29日,今年2月,權益類基金(股票基金和偏股混合型基金)募集規模達1029.57億元。

而爆款頻出的同時,基金宣傳推介中的一些現象也引起了監管的注意。近日,監管下發了《嚴格規范宣傳推介行為促進權益類基金健康發展》的相關通報,對募集上限、比例配售等宣傳推介內容進行了嚴格規范。據《每日經濟新聞》記者了解,3月共有15只“限購”基金(權益12只)開啟認購,而該通報下發后,部分基金公司開始緊急修改材料。

2月權益基金募資千億

水漲船高。隨著股市“水位線”的上升,越來越多的投資者希望乘上“公募基金”這艘船實現財富增值。在節后各種政策法規利好的背景下,今年2月,權益基金銷售呈現出爆發式增長,單月新成立30只權益基金(A、C份額合并計算),首募規模達1029.57億元。

一般基金的成立要求是基金募集份額不少于2億份,募集份額不少于2億元。行情不好時,基金常常踩線成立,甚至募集失敗。而今年2月成立的權益基金發行份額卻普遍在10億份以上。

其中,募集規模最高的易方達研究精選,一日賣出165.89億元;其次是華夏中證新能源汽車ETF,截至募集結束共吸金107.63億元;緊隨其后的永贏科技驅動和鵬華價值成長,首募金額也均超70億元。

而從主題來看,科技板塊的“共鳴”效果明顯。2月成立的30只權益基金里,有6只基金直接打上“科技”標簽,其中有4只偏股混合型科創基金,均一日售罄并開啟比例配售,另有兩只科技類ETF聯接基金,成立規模均在10億元以上。數據顯示,以上6只基金共募資133.68億元。

此外,值得注意的是,2月共有9只基金開啟了比例配售,其中7只基金的配售比例低于22%。比如,銷售最火爆的睿遠均衡價值三年,募集目標60億元,卻有超1200億元的資金涌入,配售比例不超過5%。

規范營銷有利于投資者合理預期

基金“爆款月”剛過去,3月的首個交易日便傳出監管下發嚴格規范基金宣傳推介行為的消息。《每日經濟新聞》記者也在昨日進行了相關報道《“比例配售”追爆款?監管明確禁止此項營銷字眼!8個“不得”規范基金銷售》。

簡要地說,監管明確禁止了基金宣傳推介中的這些內容:在基金銷售活動中,不得針對首發基金安排特殊考核激勵;登載基金經理過往業績的,不得登載六個月以下的短期業績;基金宣傳推介材料不得以明示、暗示或任何方式承諾產品未來收益;涉及基金經理專業背景信息的,不得簡單以“從業年限”等信息進行列示;不得在產品營銷中隱瞞產品特有風險等重要信息、不得進行誤導性宣傳;基金產品的募集上限、比例配售等安排,不得以不同字體、加大字號等方式進行強調,不得作為銷售主題進行營銷宣傳。

據《每日經濟新聞》記者了解,在監管發文后,部分基金公司開始忙著改素材。有基金業內人士表示,“我們之前做好的材料,現在要重新修改。以前沒有下發要求,大家選賣點的時候,肯定會選擇一些有亮點的來做。現在有了具體指引也好,按照要求來調整宣傳素材就可以了。比如限額,現在不能突出,要提就只能在風險提示里出現。”

對于比例配售,有基金市場人士表示,為了匹配資深的管理能力,基金公司對產品設置規模上限、主動控制規模,本來是好事,但在渠道宣傳中有意無意地變成了多買多配,要求客戶多打錢的情況。現在出現了不少配售比例低于20%,甚至10%的產品,這意味著這些投資者有80%~90%的資金沒有得到及時使用,降低了資金使用效率。同時,如果有投資者為了“多配”選擇“多買”,一旦沒有配售或者配售比例遠遠高于渠道預期,那么可能會造成各種問題。“為了配售而提高新基金認購額度其實是新基金的一種水分,現在注重這方面的宣傳其實是助力擠干這種水分,消弭這種虛假的繁榮。”

此外,該人士還強調,規范宣傳推介有利于規范銷售行為,促進投資者對于所購產品有一個合理的預期。

當前還有55只權益基金在路上

宣傳推介予以規范后,首批產品發行將面臨挑戰,《每日經濟新聞》記者整理出了當前正在發行及本月即將發行的55只產品供大家參考。

Wind數據顯示,截至3月3日,3月以來已有5只基金宣布結束募集。其中,興全優選進取三個月、華安科技創新和嘉實回報精選分別設置了20億元、10億元和60億元的募集上限,且興全優選進取三個月一日售罄,吸金超百億。

而除了這三只基金外,數據顯示,在目前仍在募集或即將發行的55只權益基金中,還有9只也設置了上限。而在主題上,基金名稱中含有“科技”的基金產品共有5只:易方達中證科技50ETF、平安科技創新、華商科技創新、海富通科技創新、合煦智遠國證香蜜湖金融科技指數;3只創業板主題基金:招商創業板大盤ETF、西藏東財創業板、平安創業板ETF聯接;3只消費主題基金:富國中證消費50ETF聯接、泰達宏利中證主要消費紅利、民生加銀品質消費。其余主題還包括:新能源汽車、計算機、股息、紅利等,不過暫未有兩只以上相似的主題基金同時發行。

封面圖片來源:攝圖網

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